ASIC (澳大利亚证券和投资委员会)

关于ASIC

ASIC致力于保障澳大利亚经济的名誉及健康，以此来确保澳大利亚金融市场公平与透明，并得到了自信、专业的投资者和消费者的大力支持。ASIC是一个完全独立的联邦政府机构，对公司及企业进行设立及管理，并依法监管其大部分的运营工作。

ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度，受到了各国投资者和监管同行的一致认可，一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构，都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的，包括中国银行澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)等。

基本职能

1、维护市场诚信：指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争，保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响，从而增强投资者对金融市场的信心，维护金融市场的稳定。

2、保护消费者权益：体现在通过充分、及时的市场信息披露，确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时，可以通过适当的途径得到补偿。

监管职能

1、管辖范围

(1)作为消费信贷监管机构，ASIC授权企业从事消费信贷活动(包括银行、信用合作社、金融机构等)，并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。

(2)作为市场的监管机构，ASIC评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1日，ASIC在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。

(3)作为金融服务监管机构，ASIC许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、公司证券、衍生品、保险服务。

2、在金融市场的权力

(1)注册公司和管理投资计划;

(2)授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证;

(3)登记审计和清算;

(4)从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济;

(5)对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理;

(6)制定确保金融市场完整性的规则;

(7)禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品;

(8)要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目;

(9)对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知;

(10)禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务;

(11)向法院寻求民事处罚;

(12)着手起诉，即便由ASIC自己提出诉讼，这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行。

优势

1、完善的政府职能，独立管理金融市场。

2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重。

3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户。

4、注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构。

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施。

6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益。

7、通过新技术和流程提高服务水平。

ASIC的常见编号

1、ACN：Australian Company Number，此编号为9位数字，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。

2、ABN：Australian Business Number，此编号为11位数字，即2位数+ACN编号，用于报税。

3、AFSL：Australian Financial Services Licence，也称为AFS Licence，即金融服务牌照，此编号为6位数字，所有接受ASIC监管的交易商必须得到此牌照才有资格做金融衍生品，反之则不然。