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2025-11-06 14:30
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提单欺诈导致货权失控与货款损失，外贸企业应严格核查承运人资质、拒绝伪造单据、投保信用险，并加强全流程贸易管控以降低风险。
1、倒签提单与预借提单
倒签提单，承运人应托运人要求，将实际装船日期伪造为符合信用证要求的日期。
预借提单，在货物未装船时提前签发提单。
这样做的后果，就是收货人可能因货物延迟到港承担压仓费、市场价格波动损失等。
如果被收货人发现还可能遭到起诉，支付高额赔偿。
2、空头提单，也就是伪造提单
陷阱本质是提单记载与货物实际状况严重不符，甚至根本未装船，但通过伪造单据骗取银行结汇。
后果就是买方付清货款后无法提货，或提货时发现货物数量、质量与合同严重不符。
操作手法是利用信用证“单证相符”原则，仅需表面合规即可结汇，银行不审查单据真实性。
3、无单放货
陷阱本质是承运人未凭正本提单放货，导致提单持有人丧失货物控制权。
后果就是买方可能冒领货物，或船方与买方串通私放货物，卖方钱货两空。
常见场景是近洋运输中，货物先于提单到达，收货人通过保函提货后拒付货款。
4、记名提单
由于记名提单不可转让，收货人仅需身份证明即可提货，无需正本提单。
若买方拒付货款，卖方可能因丧失货权而无法追索货物或货款。
像美国等国家承认记名提单的效力，但中国《海商法》规定记名提单仍需凭单放货。
5、HOUSE提单诈骗
陷阱本质是货代签发HOUSE提单，与船东MASTE提单分离，导致货权失控。
后果就是进口商通过HOUSE提单提货后拒付货款，出口商因无法控制船东提单而丧失追索权。
常见于进口商指定境外货代，货代签发HOUSE提单给出口商，同时持有船东提单，私下放货给进口商。
1、严格审核提单真实性
验证承运人资质，通过国际航运协会或当地海事局查询船公司、货代是否具备合法运营资格。
核对提单信息，确认提单号、船名、航次、装卸港、货物描述与合同、信用证一致，警惕提单收货人地址与注册地不符等。
电子提单验证，使用区块链技术或承运人官方系统核实提单信息。
2、规范提单签发流程
禁止倒签/预借提单，在合同中明确装运期条款，若无法按时装运，立即与买方协商修改信用证，避免伪造提单日期。
要求正本提单放货，在合同中约定“凭正本提单放货”，并拒绝接受任何形式的保函换清洁提单。
谨慎使用记名提单，若必须使用，要求买方预付货款或提供银行保函，并明确提单转让限制条款。
3、选择可靠合作伙伴
核查货代资质，优先选择国内注册的货代公司，或具有无船承运人资格的境外货代，避免与无资质中间商合作。
要求买方指定知名船公司，在FOB条款下，要求买方指定马士基、中远海运等信誉良好的船公司，降低无单放货风险。
投保信用保险，通过中国出口信用保险公司投保，覆盖因提单欺诈导致的货款损失。
4、优化合同条款设计
明确提单类型，在合同中约定使用“指示提单”，确保卖方可通过背书转让货权。
设定索赔时效，规定买方需在提单签发后一定期限内提货，逾期未提货则视为违约，卖方有权处置货物。
加入仲裁条款，约定争议解决地为卖方所在地或中立第三国，采用国际仲裁规则。
5、加强贸易全流程管控
业务真实性核查，通过“五有”原则验证交易真实性，有卖主、买主、产品、工厂、运输方。
排除“四自三不见”业务，自带客户、货源、汇票、报关，不见供货主、货物、外商。
资信调查，通过Harry查询买方背景，重点关注注册资本、经营历史、涉诉记录等。
高科技防伪，利用电子技术检测提单水印、荧光反应、细密线条完整性，识别伪造单据。
1、发现欺诈迹象时
立即向海事法院申请诉讼保全，冻结信用证项下货款或扣押涉案船舶，防止诈骗方转移资产。
2、遭遇无单放货时
收集提单、合同、装船证明等证据，向承运人索赔，并依据《海商法》追究其违约责任。
3、合同纠纷时
依据合同仲裁条款，向国际仲裁机构（如ICC、HKIAC）提交仲裁申请，快速解决争议。
封面来源/图虫创意
（来源：外贸风控-Harry）
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